El fraude en tiempos de Twitter

Securities and Exchange Commission (SEC) inició una investigación de fraude que se realizó en contra de los inversionistas de Tesla Inc., a quién acusaban de fraude fue a su fundador Elon Musk.

Musk se caracteriza por polemizar sobre temas sensibles que lo han llevado a estar en el centro de diferentes momentos, desde su opinión sobre la Inteligencia Artificial hasta el consumo de drogas.

Sin embargo, recientemente sus opiniones generaron incertidumbre en el mercado de valores en Estados Unidos ya que anuncio en un tweet: “Am considering taking Tesla private at $420. Funding secured.” La declaración del CEO de Tesla Inc., generó una fluctuación en el valor de las acciones de dicha compañía.

Haciendo un recorrido histórico Tesla Inc., ingresó a la bolsa de valores en 2010, tan sólo 7 años después, superaba a Ford Motor Company, pero a principios de 2018 al producir el Model 3 ocurrieron algunas fluctuaciones que han puesto la estabilidad económica de la compañía en aprietos.

La importancia de unas declaraciones en Twitter de legisladores, políticos o empresarios puede devenir en problemas económicos o fraudes. En este caso las declaraciones de Elon Musk conllevaron a pensar en un fraude para modificar el valor de las acciones de la compañía.

Las políticas que desarrolla la SEC buscan regular el mercado y sus valores para generar confianza entre los proveedores, compradores y comerciantes, de manera que, este tipo de prácticas fraudulentas necesitan una investigación profunda.

Una de las conclusiones que resolvió la SEC fue: Elon Musk “sabía, o era negligente si no sabía, que cada de estas afirmaciones eran falsas y/o engañosas”. Por lo que el discurso del socio mayoritario fue una práctica fraudulenta.

En EthicsGlobal buscamos difundir una cultura del Compliance basada en las Mejores Prácticas del Gobierno Corporativo, teniendo como uno de los valores principales la responsabilidad, ante este tipo de conductas y comportamientos las autoridades deben mostrar como las instituciones fuertes que son, en sentido estricto de derecho.

 

 

Decálogo para incorporar la privacidad de datos en Compliance

Los Compliance Programs se enfocan en la prevención de riesgos penales que la organización tiene por la simple operación que representan en la sociedad. Estas operaciones se han modernizado abarcando desde las oficinas inteligentes hasta la Inteligencia Artificial.

En consecuencia de lo anterior, los riesgos también se han ampliado hacia lo digital, por lo que los Compliance Programs deben adaptarse a los riesgos informáticos que se presentan.

Te presentamos un decálogo para incorporar en tu Compliance, la privacidad de datos, es importante saber que estos pasos deben de revisarse constantemente para adaptarse a los continuos cambios digitales.

Delimite su visión

Esto se refiere a la delimitación de los riesgos y las obligaciones que tiene cada organización con respecto a su producto o servicio. Un criterio para delimitar los riesgos informáticos son las ISO, por ejemplo, la ISO 19600 que es adaptable al tamaño de la organización, la forma en como opera y el producto o servicio que ofrece, sería un referente.

Comprenda su rol

La relación que tiene su organización con la privacidad de datos tiene riesgos, eso es un hecho. Pero ¿cuál es riesgo específico?, ¿cómo puede actuar su organización en términos prácticos?, estas preguntas entre otras, se necesita para comprender los riesgos y las acciones correctivas. Por ejemplo, para ampliar sobre su rol se sugiere consultar la General Data Protection Regulation de la Unión Europea ya que contempla las bases que debe aprehender cada organización.

Valore los riesgos

El análisis de riesgos se basa en qué tanto afectará un incidente en el curso de la operación de la organización. Por ejemplo, ¿cuál será el costo del robo de una computadora? o ¿cómo afectará en mi reputación una filtración de información? Al valorar cada riesgo, entonces se forma el camino a seguir para cada riesgo y la importancia que se le debe dar a cada uno.

Comunica tus políticas

La comunicación de los riesgos se refiere a tener canales de difusión que van desde escribir las políticas en textos para que todos tengan acceso, hasta comentarlas con las personas cercanas. Esto con el objetivo de familiarizar las políticas en la vida cotidiana de la organización.

Genera confianza

Las políticas que se adopten para prevenir o solucionar riesgos en la privacidad de los datos deben ser aprobadas y revisadas por los directivos de la organización, con esto se logra confianza en todos los niveles jerárquicos para asumir responsabilidad entre todos los colaboradores.

Asigne responsabilidades

La función del Compliance Officer es diseñar y aplicar el programa en toda la organización, por lo que en este caso no es diferente; sin embargo, el encargado de la protección de datos debe ser un especialista en tecnologías de la información (IT) y en el argot del Compliance se le denomina: Data Protection Officer.

Humanice la protección de datos

Las campañas de comunicación interna deben ser para concientizar de los riesgos y no para mostrar los castigos de quién no cumpla con las políticas. En esa campaña involucra a los colaboradores en que ellos detecten los riesgos que directamente les afectarían.

Gestione un plan de protección de datos

La implementación de un proyecto que prevenga fugas de información, robos de contenido y demás conductas ilegales debe constar de las siguientes partes: investigación previa de los riesgos específicos de la organización, comunicación constante con los involucrados en la protección de datos, transparencia en los procesos de la gestión de datos y capacidad de recibir denuncias o reportes que pongan en riesgo la privacidad de datos.

Reevaluación

La revisión constante del plan de protección de datos, de las campañas de difusión y de los riesgos implica saber que estamos ante un ambiente en constante cambio y la adaptación debe ser un pilar para el Compliance.

Actuar coherentemente

Las políticas, planes de protección y mensajes de difusión son textos que deben ser aprovechados y utilizados por los colaboradores para que entre todos se generé un ambiente de vigilancia y cumplimiento.

¿Cuáles son las oportunidades en el Compliance?

La Comisión Nacional de los Mercados y la Competencia (CNMC) es un organismo en España que busca garantizar la transparencia en el mercado y promover la regulación en beneficio de los usuarios y clientes.

En recientes días CNMC realizó una serie de conferencias para identificar las áreas de oportunidad de los Compliance Program. A través, de diferentes voces se formó un dialogo que debe interesar a todos los que busquen alinear sus operaciones a las Mejores Prácticas del Gobierno Corporativo.

Uno de los ponentes fue Iván Martínez, presidente de la World Compliance Association (WCA), realizó una llamada de atención  sobre la forma en que se clasifican los riesgos, debido a que las organizaciones sólo utilizan un semáforo para clasificar los riesgos sin llegar a ninguna especificación.

Otra de las recomendaciones que planteó el presidente de la WCA fue sobre la función del Compliance Officer, ya que en algunas organizaciones se le asigna un rol de control, sin embargo, Iván Martínez explicó que debe únicamente diseñar el programa y aplicarlo.

En otro momento participó Carlos Saiz, presidente de la Asociación de Profesionales de Compliance (Cumplen) en su participación resaltó que el objetivo de los Compliance Program debe ser la protección de los derechos humanos y respeto a las normas.

En tanto, los riesgos que tienen las organizaciones, el Chief Compliance Officer de BBVA destacó sobre la responsabilidad innata que tienen las organizaciones al realizar una operación o un servicio, sobre esa responsabilidad algunas no asumen los riesgos. El no asumir los riesgos es, de acuerdo con, el CCO de BBVA minusvalorar el impacto que tienen en la sociedad y con su entorno las organizaciones.

En la conclusión de la conferencia el catedrático de Derecho Mercantil Cándido Paz-Ares mostró que uno de los avances es el fortalecimiento del gobierno corporativo ya que al implementar un Código de Ética y Conducta se introduce una cultura legal a los colaboradores.

En EthicsGlobal estamos en constante evolución de los Compliance Program, mediante la innovación en gestión de reportes y difusión de la cultura ética.

 

Compliance en Colombia

A partir de las modificaciones en los Códigos Penales en Estados Unidos, México y España se han sumado otros países a la modificación del principio: societas delinquere non potest. En esta ocasión te presentamos el caso de Colombia.

A partir del 2018 se modificó el Código Penal en la República de Colombia para poner fin al principio que indica que las personas jurídicas no delinquen. La forma en que lo hicieron fue proponer dos leyes específicas la ley 117 y la ley 127 estas leyes manifiestan las obligaciones donde las sociedades jurídicas ahora se tienen que autorregular.

Dentro de los delitos que consideran las nuevas regulaciones en Colombia se incluyen: delitos contra el orden social económico, delitos contra los recursos naturales y el medio ambiente y delitos contra la administración pública.

La inclusión de estas nuevas leyes abren la oportunidad a las empresas e Instituciones de alinear sus negocios a las Mejores Prácticas del Buen Gobierno Corporativo.

La parte innovadora de estas nuevas leyes es que se incluye la figura específica del programa de cumplimiento normativo o Compliance Program, debido a ello cada sociedad jurídica deberá implementar al interior de su organización al menos los siguientes elementos: un Código de Ética con la debida política que proteja el anonimato de los denunciantes, un canal ético para recibir reportes que vigilen el cumplimiento del Código de Ética y un oficial de Cumplimiento o Compliance Officer.

Si se pueden cumplir con las partes anteriormente mencionadas, la organizaciones en Colombia estarán acercándose y alineando sus labores a las Buenas Prácticas Corporativas.

Otros puntos con los que se deben acostumbrar las organizaciones con esta modificación al Código Penal son las International Organization for Standarization (ISO) ya que se volverán relevantes, por ejemplo la ISO 31000, ISO 19600 y la ISO 37001.

Finalmente, en EthicsGlobal celebramos que en diversos países se opten por modificar ese principio y se busque combatir la corrupción desde diversos ángulos.

Compliance + Deportes

En muchas organizaciones deportivas sobre todo en España,  se han implementado programas de Cumplimiento Normativo con el objetivo de prevenir y evadir conductas ilegales para la organización.

Entre las principales conductas que se buscan prevenir son los blanqueos de capitales, las evasiones fiscales y los acosos sexuales. Con miras a resolver estos problemas las organizaciones deportivas de toda índole han implementado un programa de Cumplimiento Normativo o Compliance Program.

Recientemente en febrero de 2018 una investigación de Sports Illustrated reveló que empleados y ex empleados del equipo de los Mavericks de Dallas sufrieron algún tipo de acoso sexual, en consecuencia se integró una comisión especial en la National Basketball Association (NBA) para investigar dichos casos.

La investigación de la NBA presento los siguientes resultados: se encuestó a 215 colaboradores y ex-colaboradores, donde señalaron al CEO de Terdema Ussery, al gerente de entradas y al periodista de Mavericks como los principales acosadores.

La dictaminación oficial de la comisión especial de la NBA fue: existe “una operación administrativa ineficiente, sin control interno”, sin embargo, se exoneró al propietario de los Mavericks.

Casos como este muestran la importancia de integrar en las organizaciones un Programa de Cumplimiento que proteja y promueva un ambiente laboral sano entre los empleados.

Asimismo, contar un canal de denuncias que proteja la privacidad al informante respetando su anonimato, sobre todo en temas de acoso sexual, la confianza entre la línea de denuncias es fundamental para no victimizar más a la persona que sufrió el acoso.

Toda aquella organización que pretenda guiarse con las Mejores Prácticas del Buen Gobierno Corporativo debe adquirir un Programa de Cumplimiento Normativo, un canal de denuncias y un Código de Ética aplicable a los probables riesgos de cada organización.

En EthicsGlobal nos enfocamos en la innovación de nuestro gestor de denuncias que permite pasar de la denuncia a la investigación o hasta la sanción del caso de una manera amigable con el usuario.

¿Cómo la corrupción aumento el efecto del #19S?

En la Ciudad de México hace treinta y tres años hubo un sismo que hizo colapsar los servicios y los edificios provocando unas de las mayores catástrofes registradas. De acuerdo con el Fondo Nacional para Desastres (Fonden) 20 000 personas perdieron la vida y 800 millones de dólares fue la cifra de las perdidas económicas.

Treinta y dos años después a las trece horas y catorce minutos la Ciudad de México se cimbró ante otro sismo de menor intensidad pero con desafortunadas consecuencias humanas con 430 personas que perdieron la vida, además, edificios “nuevos” y edificios previo al sismo de 1985 se derrumbaron.

A un año de este sismo y treinta y tres del de 1985 las preguntas siguen surgiendo, preguntas que apuntan a la impunidad y corrupción, dos síntomas de la situación actual mexicana.

Mexicanos contra la Corrupción, una organización de la sociedad civil que ha realizado diferentes investigaciones sobre hechos delictivos, y en esta ocasión coordinó una averiguación de los edificios “nuevos” y viejos que se cayeron durante el sismo del 19 de septiembre de 2017.

Los resultados fueron mostraron, a través de su portal cinco días después del siniestro, para todos la respuesta no fue sorpresa; la corrupción había mermado en la construcción de esos edificios.

La organización civil realizó una base de 365 datos donde comparó mediante el nivel de daños, la ubicación y el año de construcción de los edificios. A partir de esta investigación se desprende que en el ámbito inmobiliario la Ciudad de México es una foco de alerta constante ya que hay una cadena de corrupción e impunidad al momento de construir un edificio.

Es lamentable que los responsables de las muertes de hace un año se encuentren prófugos o no se les haya procesado. Sin embargo, desde nuestra trinchera en EthicsGlobal buscamos que las empresas e Instituciones contemplen dentro sus organizaciones planes de cumplimiento normativo apegados a la ética corporativa y las mejores prácticas del gobierno corporativo.

Conflicto de interés en Amazon

El domingo salió a la luz un reportaje del Wall Street Journal (WSJ) en el que explica como desde el interior de Amazon se venden datos y reseñas de productos para posicionarse en el buscador de la tienda.

Para resolver este problema, Amazon ha decidido investigar, a través de denuncias internas, ya que dicha acción representa un conflicto de interés. Por un lado, están los intereses de aquellos que reciben un cantidad de dinero por los datos personales y las reseñas de productos; por el otro, están los intereses éticos de Amazon.

Según WSJ la conducta no ética se enfoca en China, a respuesta de esto uno de los intermediarios de Amazon en China muestra mediante métricas internas que por producto reseñado recibían entre 80 y 2000 dolares.

En consecuencia, las acciones de Amazon bajaron un 2.87% lo que llevo a la compañía a iniciar las investigaciones y sanciones apegadas a su Código de Ética para reparar el daño a su imagen que causan estas malas prácticas.

De acuerdo con la portavoz de la compañía cuentan con “sistemas sofisticados para restringir y auditar el acceso a la información” por lo que una falla como esta tiene como causa al personal que labora internamente.

Situaciones como está muestran la importancia de contar con: las regulaciones como la GDPR, Sistemas Integrales Éticos y un Programa de Compliance.

No es la primera ocasión que Amazon lidia con este tipo de problemas algunos antecedentes son, por ejemplo, en 2015 donde una empresa ofrecía reseñas falsas sobre productos; esto desde Estados Unidos.

La reflexión ante estas prácticas se torna hacia la vulnerabilidad ética de los colaboradores en las compañías donde no importa el tamaño o las auditorias que la compañía tenga, la primera línea de defensa antes actos ilícitos deben ser los mismo colaboradores, buscando el bien común para toda la organización.

¿Cómo se relaciona la prevención de riesgos laborales con el Compliance?

Los riesgos que pueden haber en una organización son variados desde cometer un crimen como el lavado de dinero hasta una falta administrativa, pero ninguno de los riesgos debe subestimarse ya que toda falta al Código de Ética implica un daño a la organización por la colectividad que representa.

Uno de los riesgos más comunes en las organizaciones son los accidentes laborales, desafortunadamente esto ocurre más de lo que nos gustaría. Sin importar el tipo de servicio o producto que ofrezca la organización, los accidentes laborales representan un gran porcentaje de los riesgos laborales en la organización.

De acuerdo con, Marina Beato consultora senior en cumplimiento normativo, “el 80% de los juicios por accidentes de trabajo acaban en sentencia condenatoria.” Esto indica que además de un riesgo social para la organización, también es un riesgo económico.

La consultora Beato afirma que entre las principales causas para que la mayoría de los accidentes laborales se condenen son: 1) no hay una evaluación de riesgos específica, 2) no existen medidas de seguridad ni de higiene, 3) falta supervisión, 4) no hay suficiente capacitación para los trabajadores y 5) la logística entre los contratistas y la organización es deficiente.

Dichas causas que apunta Marina Beato son focos en los que el Compliance también debe tomar en cuenta. Para poder prevenir estas causas el Compliance Officer se puede acompañar de un técnico o de ingeniero que pueda detectar los riesgos y sugerir medidas preventivas.

La matización penal en los programas de Compliance limita el alcance del programa, sin embargo una solución pronta a ese sesgo es la inclusión de todos los riesgos que puede tener una organización.

La inclusión en el Código de Ética de las conductas no éticas que se prohíben también puede ayudar a la prevención de los riesgos laborales, por ejemplo algunas conductas no éticas que debe prohibir el Código son: acoso laboral, ingestión de sustancias que alteren los sentidos, acoso sexual, entre otras.

Con el propósito de tener un programa de Compliance integral, se recomienda la ampliación del aspecto que previene no solo los ámbitos penales, sino también los laborales, administrativos, etcétera.

 

“Cada denuncia es un avance” WCA

Los canales de denuncia son los brazos que necesitan los programas de Compliance para prevenir y vigilar la integridad ética de la organización, es por ello que la importancia de una Línea Ética de Denuncia se ha convertido en una necesidad para todo tipo de empresa o Institución.

De acuerdo con, World Compliance Association (WCA) una principales causas por las que no denuncian o reportan es el miedo. El miedo a las represalías como perder el trabajo, el miedo a la impunidad, el miedo a la indiferencia de los directivos ante las denuncias.

En cada vez mayor proporción las organizaciones privadas transnacionales adoptan estas Líneas Éticas de Denuncia con el objetivo de cumplir con los mandatos de la ley de valores, pero la motivación además de cumplir con dicha ley, también debe buscar el mejoramiento de la cultura interna de la organización.

El valor de los denunciantes se convierte en un importante activo sobre el que vale la pena invertir tiempo y dinero, ya que según WCA los denunciantes “ayudan a prevenir daños y a detectar amenazas o perjuicios para el interés público que, de lo contrario, podrían permanecer ocultos.”

La denuncia y la atención de esta denuncia fomenta un espacio libre de acoso laboral, debido a que si existe castigo para las conductas no éticas entonces las personas asumen su responsabilidad social para mejorar el ambiente en el que laboran todos los días.

Cada denuncia es un avance, cada acto contra el acoso laboral es un gran paso, cabe solo pedir que exista más voluntariedad. WCA

El acoso laboral representa perdidas económicas en la producción cotidiana durante el trabajo y eso ocurre en cualquier ámbito industrial o profesional, por lo que su combate es también una inversión que puede tener un retorno económico tangible para la organización.

En EthicsGlobal pensando en la constante innovación en Sistemas de Integridad introducimos hace 18 años el Sistema Ético de Denuncias que ha tenido grandes resultados en tanto el mejoramiento del clima laboral y la generación de confianza entre colaboradores y directivos.

La corrupción comienza desde el aula

México y la corrupción tienen una relación que algunos autores catalogan como inherente, sin embargo, la pretención de varias organizaciones es mostrar que no es algo natural sino cultural y si esto es verdad, ¿en dónde se enseña a ser corrupto?

Como parte de un proyecto ciudadano surgió un sitio web denominado mexico.com, en este portal se recuperaron diferentes testimonios de alumnos, tanto de escuelas privadas como públicas teniendo como tema principal el soborno de profesores.

El soborno es una de las principales prácticas de corrupción en México, a lo largo de diversos testimonios que recabó mexico.com el soborno es bidireccional, es decir, de alumnos a profesores y de profesores a alumnos.

Generalmente el soborno esta más relacionado con la entrega de dinero, no obstante, lo que se observa en estos testimonios es que el soborno se da mediante objetos de gran valor monetario como corbatas de alguna marca o botellas de un licor caro.

La reproducción de una práctica como el soborno ha generado en los alumnos la costumbre de actuar (ante los abusos de autoridad) corruptamente. Por lo que valdría preguntar, ¿qué enseña la educación mexicana en tanto civismo y ética?

En muchas ocasiones los alumnos no se atreven a denunciar estas prácticas corruptas por: 1) la autoridad que representan los profesores, 2) porque no hay medios para reportar estas conductas no éticas.

La corrupción debe ser denunciada y mostrada ante los ojos de las autoridades pertinentes con el fin de exigir la justicia. Una muestra de esto son los constantes reclamos que tienen los alumnos con las autoridades escolares, por ejemplo, lo ocurrido el  4 de septiembre en la marcha dentro de la Universidad Nacional.

Según Transparencia Internacional, México ocupa el primer lugar en corrupción, lo cual indica que la situación en las escuelas es solo una muestra de lo que prevalece en los diversos ámbitos laborales, sociales y económicos. Seguiremos al pendiente de lo que portales como mexico.com sigan informando sobre la corrupción en México.