Odebrecht y la línea de denuncia

Antecedentes de Odebrecht

Odebrecht es una empresa creada en 1944 y que en este año brindo un panorama de como es la situación de corrupción en América Latina y las oportunidades que puede brindar una línea de denuncia.

La empresa de origen brasileño era dirigida por Marcelo Odebrecht, nieto del fundador y su giro empresarial es diverso desde ingeniería, agricultura y producción petroquímica.

La investigación inicial, indica según el Departamento de Justicia de Nueva York, que entre 2001 y 2016 la empresa brasileña pago unos 788 millones de dolares a los siguientes países en sobornos: Argentina, Colombia, República Dominicana, México, Ecuador, Guatemala, Perú, Venezuela, Panamá, Mozambique y Angola.

¿Cómo ocurrieron los sobornos?

Para realizar los sobornos a diferentes naciones y organizar la red de corrupción que opero durante tantos años Odebrecht, de acuerdo con el portal de noticia Pajaro Político, se creo un departamento de “sobornos” encargado únicamente de realizar los pagos y hacer el papeleo suficiente para evitar sanciones legales.

Los pagos se realizaban como donaciones a partidos políticos, funcionarios, empresarios y sindicatos para ganar concursos o favorecer leyes para construir las obras que les redituarían en mayor medida, por ejemplo en Perú Odebrecht pago 29 millones de dolares en soborno lo que genero ingresos por más de 143 millones de dolares.

¿Qué consecuencias tuvo para Odebrecht?

Las principales consecuencias después de que se revelo el escándolo de sobornos son: 10 años de cárcel en su domicilio a Marcelo Odebrecht y una multa de 3,500 millones y la posible disolución de la empresa.

Por otro lado, para los políticos en países como Colombia y Perú ya se han designado fiscales para investigar hasta que punto autoridades de otros países recibieron sobornos.

Sin embargo, en México el único que ha sido señalado con pruebas de los sobornos que recibió de Odebrecht es Emilio Lozoya, pero aún no se han realizado investigaciones debido a la falta de designación de una fiscalia.

Por último cabe agregar que en EthicsGlobal buscamos a través de una línea de denuncia que se implemente en empresas e instituciones establecer una cultura de cumplimiento y transparencia en todo el mundo.

¿Cómo han enfrentado en el mundo al soborno?

El soborno cuesta más de 1 billón de dolares en todo el mundo, dicha cifra afecta al desarrollo económico lo que conlleva al atraso de la justicia social en la repartición de la riqueza mundial, es decir, es más fácil saltarse las reglas a cambio de algún beneficio económico, que seguir los procedimientos o reglas.

En México por cada 100 mil habitantes se realizan poco más de 25 mil delitos relacionados con el soborno, esta cifra representa un reto para la administración del presidente Andrés Manuel Lopéz Obrador.

Por otro lado, en España, de acuerdo con Grupo de los Verdes, se ha perdido 90 millones de euros debido a la corrupción, lo cual rebasa por mucho en la inversión que se le da otros proyectos.

Uno de los casos más complejos de 2018 en torno al soborno en América Latina fue el de la empresa brasileña Odebrecht, dicha empresa soborno a empresarios, instituciones públicas y sindicatos para poder realizar obras de ingeniera a gran escala.

El recuento de los sobornos que realizó Odebrecht, se estima según el Departamento de Justicia de Estados Unidos en 788 millones de dolares en sobornos, en más de 100 proyectos de construcciones y 11 países de américa latina, la cantidad que corrupción que se fraguo de dicho caso escalo hasta presidentes como Cristina Kirchner.

En tanto, el secretario general de las Naciones Unidas, Antonio Guterres afirmó contundente, que “la corrupción atenaza a personas, comunidades y naciones. Debilita la educación y la salud, socava los procesos electorales y refuerza las injusticias al viciar los sistemas de justicia penal y el estado de derecho.”

Todo estos datos nos llevan a reflexionar sobre como los diagnósticos de diferentes líderes, conducen a la corrupción que se presenta sistemáticamente en forma de soborno al rededor del mundo.

EthicsGlobal, en el marco del Día Internacional de la lucha contra la corrupción, mantiene sus valores y refuerza su convicción frente a los retos que nos enfrentamos a nivel mundial.

¿El soborno puede reducirse con una línea de denuncia?

El soborno es una práctica derivada de la corrupción, en el marco del Día Internacional de la lucha contra la corrupción, se debe considerar a la línea de denuncia como la principal protección ante cualquier tipo de soborno, ante cualquier conducta que atente contra la ética de una organización.

Existen diferentes tipos de conductas que se pueden entender como soborno, pero en todas existe un común denominador el intercambio de dinero por una acción que facilite algún tramite o decisión.

De acuerdo con, una encuesta realizada por AMITAI 12% de las organizaciones en Latinoamérica perciben el soborno como una conducta cotidiana para realizar algunas acciones o para tomar decisiones.

Una de las razones por las que esta conducta es normalizada, es debido a la impunidad que existe en estos actos. Esto indica que de las pocas ocasiones en que se llega a denunciar, no se sanciona a la persona que realizó el soborno.

Entonces, ¿la línea de denuncia modificaría en algo esa impunidad? En principio dicha línea no ejerce jurisdicción alguna, pero garantiza la comunicación entre el denunciante y el comité de ética, así como evita los conflictos de interés que se pudieran generar.

Por lo que, la línea de denuncia si fomenta que las investigaciones de soborno sean objetivas, transparentes y anónimas para evitar una confrontación entre ambas partes y fomentar con esto un decremento en la impunidad del soborno.

Otro punto que sale a la luz en temas como la corrupción y el soborno, es ¿ambas prácticas son culturales o naturales? Por un lado, una nos indicaría que es producto de la enseñanza de la vida, por el otro, nos mostraría que el ser humano busca ganar ventaja sea como sea. El dilema ético es evidente.

Finalmente, en EthicsGlobal buscamos con cursos en línea y presenciales fomentar el uso de la línea de denuncia, así como la cultura ética laboral. El soborno puede ser una conducta que las organizaciones perciban como cotidiana, pero al mismo tiempo queremos volver el uso de las línea de denuncia algo normal en toda empresa e institución.

¿Cómo proteger al “whistleblower”?

La existencia de la línea de denuncia se fundamenta en una lucha contra la corrupción, es decir, mientras exista corrupción habrá que denunciarla; sin embargo, una de las razones es el miedo a las represalias tanto de la organización como de organismos gubernamentales.

El término “whistleblower” se refiere tanto a la línea de denuncia, como al denunciante en términos anglosajones  y su protección implica desde su anonimato y confidencialidad hasta la legislación que actúen en favor de él y le brinden la certeza de denunciar.

Anteriormente hemos hablado de los beneficios que tienes al proteger a los denunciantes ahora presentaremos algunos puntos importantes desde el ámbito legal para asegurar el uso de la línea de denuncias.

Existe un marco legal internacional que busca la protección del “whistleblower” que incluye, la convención de las naciones unidas contra la corrupción, la convención interamericana contra la corrupción, diferentes instrumentos de la OCDE.

Aunque actualmente existen algunas deficiencias al sistema de protección del “whistleblower” como la inexistencia de mecanismos efectivos que favorezcan a los denunciantes; falta de seguimiento en la denuncia por ambas partes y existe una oclusión de los investigadores por falta de condiciones efectivas de protección.

En América los únicos países que tienen una legislación para proteger a los denunciantes son Estados Unidos y Canadá, mientras que algunos países que no tienen leyes específicas pero si alguna protección son México, la región de Centroamérica y Sudamérica.

Por otro lado, en Europa países como Bélgica, Francia, Noruega, Rumanía, Holanda y Reino Unido cuentan con una legislación específica para la protección de “whistleblower”, mientras que en todos los demás países cuentan apenas con proyectos o no se ha previsto ninguna legislación.

Finalmente, en EthicsGlobal impulsamos y estamos a favor de que dichas políticas al rededor del mundo se vayan incrementando ya que con un enfoque preventivo se puede impulsar una línea de denuncias con actitudes transparentes.

Enfrenta la corrupción con una línea de denuncia

Las prácticas corruptas en las organizaciones pueden ser desde cooptar a algunos proveedores hasta adular autoridades para facilitar algún tramité, dichas prácticas deben ser las primeras reportarse en la línea de denuncia.

De acuerdo con, ACFE del total de los casos de corrupción que ocurren en el mundo, 45% ocurren en Latinoamérica y cada uno tiene perdidas por 400 mil dolares y para cuando las empresas había descubierto la corrupción transcurrieron en promedio 18 meses.

Ante estas cifras alarmantes la propuesta de EthicsGlobal es la implementación de una línea de denuncia, este es un medio de comunicación que tiene diferentes canales de recepción, entre los que pueden estar un sitio web, línea telefónica, aplicaciones móviles o correo electrónicos. Cada uno tiene su nivel de efectividad, por ejemplo ACFE midió su efectividad dando los siguientes resultados; denuncias por aplicación 58%, correo electrónico 34%, formulario web 24% y 40% las llamadas telefónicas de efectividad.

A partir de las cifras anteriores se puede inferir que la efectividad esta determinada por el número de casos cerrados y el volumen de denuncias recibidas, sin embargo, hay otros elementos a tomar en cuenta como la investigación o la diligencia de actividades.

Además de esto la línea de denuncia se ha convertido en un requisito para las compañías debido a la modificación de códigos penales alrededor del mundo, así como un exigencia de las sociedades comerciales para poder ser parte del libre mercado y asegurar la formalidad de las posibles relaciones comerciales.

Otro elemento a tomar en cuenta para fomentar la efectividad de la línea de denuncia es la protección a denunciantes, desde el código de ética hasta procedimientos legales para los colaboradores se sientan respaldados por su organización.

Finalmente en EthicsGlobal para fomentar en las empresas e instituciones el uso de las líneas éticas compartimos la visión de promover las Mejores Prácticas Corporativas y una de ellas consiste en contratar con un tercero el servicio de línea de denuncia para evita conflictos de interés y proteger el anonimato de los denunciantes.

Las líneas de denuncia son instrumentos de protección

En el marco del reciente acuerdo económico entre México, Estados Unidos y Canadá se abre la oportunidad para Norteamérica de aumentar la participación en la lucha internacional contra la corrupción, cómo lo hemos hablado anteriormente una línea de denuncia es una de esas herramientas que impulsa dicho tratado económico.

Pero ante ese deseo cabe la pregunta, ¿qué protección tendrán los denunciantes para poder reportar? Por ejemplo, en la Unión Europea ya existen legislaciones que buscan fomentar la denuncia y poder proteger al denunciante.

Las líneas de denuncian deben poder proteger las operaciones de la compañía y el anonimato de los denunciantes para fomentar un ambiente libre de represalias y que busque adherirse a las Mejores Prácticas Corporativas.

Por un lado, la protección a los denunciantes debe ser regulada y fomentada por el gobierno público, por ejemplo en Estados Unidos existen Loyd-La Follete Act, Whistleblower Protection Act, Sarbanes-Oxley Act y más contemporáneamente Dodd-Frank Act, estas leyes son un referente para los demás países en materia de protección penal.

En cambio, por el lado de las compañías se pueden promover políticas de no represalias y de no complicidad con el objetivo de proteger laboralmente, asegurar el anonimato y recompensar a los denunciantes.

La visión que una compañía puede comprender para proteger a los denunciantes, es que al mismo tiempo que lo hacen con el negocio de la compañía, fomentan la denuncia y la cultura ética al interior de la organización.

En resumen, cada paso en la lucha de la corrupción exige la voluntad de los directores para que la vigilancia de sus organizaciones no sea solo un cumplimiento legal, sino que además se convierta en la cultura de integridad que una línea de denuncia busca fomentar.

En EthicsGlobal buscamos promover las Mejores Prácticas del Gobierno Corporativo en cuanto a la protección de los denunciantes y estimular la denuncia con constantes campañas, capacitación y desarrollo de software.

Accidentes Laborales al incumplir Políticas

En ocasiones anteriores hemos hablado de incumplir las Políticas o el Código de Ética en la organización y los reportes que se pueden hacer a través de una línea de denuncia. Ahora nos enfocamos a mostrar las consecuencias y posibles soluciones a este problema recurrente en las organizaciones.

En España en lo que va de 2018 se han presentado más de 21 mil accidentes laborales, 40% más que el pasado año; como consecuencia de eso las autoridades han decidido regular e implementar nuevas medidas para evitar más accidentes al interior de las empresas e instituciones.

El tipo de organización que se vio más afectada fue el sector industrial, en contraste con las organizaciones que ofrecen servicios. Sin embargo, toda organización esta en constante riesgo por el simple hecho de tener operaciones.

Otro elemento clave de los accidentes laborales es la poca difusión de una cultura de denuncia, es decir, para que se eviten estos riesgos se les debe impulsar y motivar el uso de la línea de denuncias en la organización, con el objetivo de comunicar cualquier incumplimiento a las Políticas Internas.

Por otro lado en México, se reportaron 500 mil accidentes laborales, es decir, cada minuto un colaborador sufrió un accidente mientras después de cada jornada laboral una persona perdió la vida. El seguir las Políticas Internas no es solo para proteger la operación del negocio, sino también para la protección de las personas.

Investigadores expertos de SGS (Société Générale de Surveillance) consideran que uno de los factores que propicia el aumento en accidentes laborales es no tener una cultura de reportar, según sus investigaciones entre 60 y 40% de los siniestros no son reportados.

El coste económico de los accidentes en las organizaciones, en México representa una perdida de 100 millones de pesos en total, lo que implica un gasto que se puede reducir con las herramientas de reporte y denuncia especializados.

En EthicsGlobal estamos innovando y desarrollando más canales así como herramientas para implementar líneas de denuncia en cualquier sector que se requiera buscando proteger las operaciones de las empresas e institución, además de salvaguardar la integridad de tus colaboradores.

La línea de denuncia y el código ética

El Código de ética es similar a una política interna porque establece pautas, homogeneiza procesos y marca lo que la organización espera de sus empleados, colaboradores y proveedores, pero ¿cuál es la diferencia entre código de ética y política interna? En primer lugar, ambos textos: (código de ética y política interna) necesitan una línea de denuncia para vigilar su aplicación.

Pero existen algunas diferencias necesarias para poder gestionar cada una, por lo que a continuación las definiremos, contrastaremos y relacionaremos para comprender su papel en la organización.

Los códigos de ética son los textos que tienen como objetivo definir el comportamiento al interior de la organización y que establece las conductas que no son aceptadas para mantener la integridad de la organización y su público es toda la organización

Las políticas internas son documentos que delimitan procesos y homogeneizan la operación en la organización, el público al cual se busca llegar son elementos particulares de la organización.

Cada código de ética, en la actualidad, debe estar acoplado a un Compliance Program para formalizar la cultura ética en la organización, así como las bases del comité de ética.

Mientras que, las políticas internas se crean para cada proceso en particular, las acciones que se expongan en la política son operativas y están para ordenar o resolver dudas durante el trabajo cotidiano.

Se puede distinguir que ambos son documentos para el interior de la organización, pero tienen una limitación de usuarios diferentes así como su espectro de acción.

Anteriormente se planteó que la línea de denuncia vigila las políticas internas, sin embargo, también la línea de denuncia vigila la aplicación del código de ética, pero aún así, ¿en qué punto radica la diferencia?

Aunque sutil, la diferencia es el tipo de reporte que se puede hacer al violar la política interna o el código de ética, mientras que un reporte de violación a las normas de seguridad es un denuncia sobre el incumplimiento a la política, en cambio, un reporte de acoso sexual es un incumplimiento al código de ética.

En EthicsGlobal implementamos líneas de denuncia, pero también establecemos en cada cliente que contrate nuestros servicios obtenga una visión integral de la ética organizacional.

La línea de denuncia vigila las Políticas Internas

La forma en que se gestiona un organización de manera correcta es a través, de diferentes normas y reglas que definen la actividad cotidiana al interior de la organización y la herramienta con que se vigilan es con una línea de denuncia. Si no se cuentan con dichas normas y reglas, puede suceder que las personas no sepan cuáles son los comportamientos que se esperan de su parte. Debido a esto, se necesitan crear y comunicar políticas que conformen los principios prácticos en su operación al interior de la organización.

La importancia de las políticas empresariales es que formalizan la conductas de todos los integrantes para lograr una mejor gestión de los procesos y obtener buenos resultados, es por ellos que son necesarias.

Cuando se establecen las políticas se homogeneizan decisiones, protocolos y procesos, con ello se logra que las personas sepan qué hacer, cómo hacerlo y en caso de duda, poder resolverlos por si mismas, pero qué ocurre si las personas aún teniendo y conociendo dichas normas y reglas, las omiten o las violan.

Por ejemplo, una de las políticas que todo código de ética debe contener es la Política de No represalias, esta se refiere a que los denunciantes que utilicen la línea de denuncia tiene el derecho de guardar y proteger su anonimato en cualquier situación que ellos reporten; por tanto, quien llegue a violar esta política desencadena otra denuncia, esta sería un conflicto de interés.

Otro caso ocurre sobre una política de seguridad y salud ocupacional, esta consta sobre las condiciones de trabajo seguro al interior de la organización, si una colaborador rompe esta regla, entonces pone en riesgo a toda la operación y a la existencia de la organización.

¿Qué se puede hacer para prevenir, solucionar o evitar dichas situaciones? Nosotros remendamos en primer lugar, una campaña constante de las Políticas que permiten mostrar que las políticas están para salvaguardar su integridad y la operación de la empresa, en segundo lugar, implementar una línea de denuncia con la capacidad de reportar cualquier falta o violación a las políticas predispuestas.

En EthicsGlobal implementamos líneas de denuncia con la capacidad de proveer diferentes canales de recepción y todas las herramientas que necesitas para una correcta gestión de los casos recibidos.

Malversación de fondos en Nissan

En Tokio, Japón fue arrestado Carlos Ghosn acusado de malversaciones, aunado a esto se le despidió de la dirección de Nissan después de una investigación interna donde el consejo votó unánimemente. ¿Cómo una línea de denuncia hubiera influido en este caso?

El director de Nissan esta acusado, junto con otros cómplices, de declarar al fisco ingresos por 4.900 millones de yenes, en lugar de 10.000 millones de yenes, por lo cual el delito se entiende como malversación de fondos y fraude.

Así mismo, Ghosn también es acusado de abusar de los bienes sociales, de acuerdo con la investigación interna de Nissan. El día miércoles 22 el tribunal de Tokio definió prolongar su detención para proseguir con la investigación.

Otro punto a rescatar es que grupo Nissan, entendida como persona jurídica, esta sujeta también a un proceso penal, así lo dio a entender el fiscal del tribunal en Tokio.

También peligra la relación Renault-Nissan-Mitsubishi, debido a que fue Carlos Ghosn quien realizó esta alianza y resultaría en una inestabilidad para las bolsas de valores tanto en Japón como en Francia.

Ejemplos como el explicado brindan la oportunidad para otras organizaciones revisar la implementación de un programa de Compliance, así como la implementación de una Línea de denuncia o ética

Ya que por un lado, la Línea de denuncia hubiera prevenido mediante denuncias anónimas el fraude y la malversación de fondos que ahora sufre Nissan, mientras que si contaban con programa de Compliance, la persona jurídica “Nissan” podría evitar las consecuencias o penas que el tribunal de Tokio definirá proximamente.

Las beneficios de tener ética en los negocios se logran mediante la contratación de un proveedor externo de Línea de denuncia, así como el desarrollo de un Compliance y la asignación de un Compliance Officer para evitar cargos penales y daño a la imagen corporativa.

Desde EthicsGlobal quedamos a la expectativa de que situaciones similares o iguales se vuelvan menos comunes con el uso de la tecnología, la comunicación y la ética.