Inteligencia Artificial, digitaliza la investigación

75% de los empresarios creen que la Inteligencia Artificial (IA) hará su trabajo más fácil

En Reino Unido y Bélgica un proyecto policial está utilizando la IA con el objetivo de escanear millones de fuentes de información de todo tipo para detectar sospechosos y reconstruir escenas del crimen. Estos hallazgos conducen hacia nuevas líneas de investigación.

El fin de utilizar IA en ese proyecto policial es eliminar las tareas lentas de los analistas para preparar los casos con mayor velocidad e incluso identificar información que para los humanos sería desconocida. Esta rapidez que se busca ayudaría a los Comités de Ética en la resolución de los conflictos que podrían enfrentar.

El proyecto VALCRI (Visual Analytics for Sense-making in Criminal Intelligence Analysis) es un algoritmo avanzado que adapta capacidades de aprendizaje automático, e implica que sus capacidades analíticas son mejores al interactuar con datos y perfiles delictivos.  Teniendo el objetivo de crear una base de información visual y adquirir la capacidad de identificar los rostros de los criminales en las cámaras de seguridad.

Otras herramientas que se pueden utilizar para colaborar entre la Inteligencia Artificial y tú organización son: lingüística computacional, minería de datos y Smart Process Management. La primera te ayuda a mejorar la comunicación interna de la organización; la segunda colabora para optimizar los recursos materiales; y la tercera te ayuda tomar mejores decisiones.

En 2020 85% de las interacciones serán gestionados artificialmente

Como consecuencia de este avance en relación a la IA,  los Sistemas de Denuncia que quieran adaptarse al entorno digital tienen un ejemplo de cómo y para qué se podría usar dentro de las organizaciones la inteligencia artificial y la manera en que podría mejorar el proceso de investigación. Por ejemplo: la investigación de las conductas ilícitas, tales como, corrupción o blanqueo de capitales se puede combatir eficazmente y de una manera más sencilla con la minería de datos utilizando algoritmos de búsqueda.

Prevé conductas ilícitas a través de las Redes Sociales

Las organizaciones que implementan Programas de Compliance y que buscan canales de denuncia efectivos, están volteando a las Redes Sociales (RS) y preguntándose si estas: ¿pueden ofrecer información para reportar conductas ilícitas? y/o ¿fomentan o debilitan la comunicación al interior de la organización? En este texto abordaremos su uso para la investigación criminal y los beneficios y riesgos que conllevan en tu organización.

Sin embargo, ¿qué información podrían proporcionar las redes sociales y cómo se aprovecharía ? es la gran incógnita en la actualidad.  Las organizaciones comienzan a comprender que las RS tiene el potencial de generar beneficios pero también implica riesgos.

Pros

Existen algunos casos de éxito de la eficacia de las redes sociales como instrumentos de investigación, por ejemplo, en Estados Unidos llevan a cabo estrategias para analizar datos en Twitter, los cuales combinados con un algoritmo, generan la probabilidad de un delito en un espacio específico.

Otro caso de éxito es en España, donde utilizan las ventajas del ‘microblogging’, esta herramienta consiste en fomentar la ayuda ciudadana para identificar delincuentes en tiempo real.

Investigaciones en la Universidad de Virginia demuestran que algunos tweets predicen crímenes, solo si, se analizan de forma correcta y se utilizan algoritmos concretos. Por ejemplo, resalta cuando algunas personas tuitean acerca de que van a emborracharse en un lugar en concreto, hay ciertos crímenes relacionados con estos tuits de forma indirecta.

Por otro lado, de las Redes Sociales las organizaciones sacan provecho mediante la información actualizada de la empresa en Twitter, por ejemplo, o creando una página en Linkedin, así como publicando artículos relacionados con su actividad en Blogs.

Las Redes Sociales tienen la ventaja de que los empleados actualmente participan de forma activa en las mismas, sin que sea necesario realizar una campaña de motivación.

Contras

Las organizaciones cuando establecen su presencia, en muchas ocasiones, los empleados directamente publican comentarios, fotos e información en las redes. Aquí es donde existe un mayor riesgo.

Otra gran preocupación de las organizaciones es cuando sus empleados puedan publicar información que dañe la imagen corporativa. Además de esto, la publicación de dicha información significa una pérdida de ventaja competitiva.

Soluciones

De manera general, es recomendable una política sobre el uso de las redes sociales que contenga, entre otras, las siguientes normas:

• Información acerca de los riesgos de seguridad, así como las medidas preventivas que los colaboradores deben considerar

• Delimitación de la responsabilidad del empleado y su relación con la publicación y los castigos del incumplimiento de esta política.

• Únicamente comentar/publicar textos en los que compete a su área de la organización.

Las Redes Sociales tienen la posibilidad de ser el canal de comunicación más efectivo para reportar conductas ilícitas y evaluar los Programas de Compliance. En EthisGlobal tomamos en cuenta a estas Redes para brindar un canal entre los directivos con sus colaboradores y mejorar los canales de denuncia.

Herramientas para la línea de denuncia: Interrogatorio para testigos

Una de las técnicas que mucho ayudan a los Comités de Ética y/o de Investigación son los interrogatorios a los testigos o involucrados en los reportes de una conducta ilícita. El interrogatorio incorpora información al caso investigado, también se le conoce como examen directo de testigo, en donde se formulan preguntas a manera de cuestionario y que obedece reglas específicas.

Los Comités de Ética deben tomar en cuenta que el principal objetivo de estos interrogatorios es extraer información para demostrar o falsificar la conducta ilícita. Además, para que esta información sea relevante, debe haber criterios claros para la acreditación del testigo, de ahí que, el testimonio sea creíble.

Respecto a los tipos de preguntas que le deben conformar, el Comité de Ética puede hacer uso de los siguientes tipos: preguntas abiertas o narrativas, preguntas cerradas, preguntas de seguimiento, preguntas introductorias, preguntas de transcisión.

Las preguntas abiertas permiten la libre declaración del testigo, son generalmente preguntas del tipo: ¿Qué…?, ¿Cuando…? o ¿Por qué…?. Estos indicios hacen que la respuesta ahonde en detalles que no se conocen y relaten los hechos, por eso son preguntas narrativas.

En contraste, se pueden utilizar las preguntas cerradas, de las cuales se obtienen como respuestas frases determinadas. Estas preguntas focalizan alguna parte del relato del testigo, está claro que esto brinda credibilidad del informante. Por ejemplo: ¿Conoce al infractor?, ¿A preciando casos similares?

Durante el interrogatorio, también se utilizan las preguntas de seguimiento las cuales tienen la función de reforzar: algún punto de vista y/o detalles de la conducta ilícita. Algunas veces las preguntas de este tipo son: ¿Cuando usted observó la conducta, qué fue exactamente lo que escuchó?

Como los interrogatorios no son monotemáticos, es necesario regresar en varias ocasiones al tema principal y para ello se utilizan preguntas introductorias, las cuales contrastan varios puntos de vista durante el interrogatorio. Estas preguntas pueden ser, por ejemplo: ¿Ahora explíquenos quiénes estuvieron en el momento en que ocurrió la conducta ilícita?

Por último, al informante también se le pueden formular preguntas de transición. Estas consisten en ubicar espacio-temporalmente las declaraciones que se expresen. Por ejemplo, ¿En dónde se encontraba usted el 6 de julio de 2018?

Los Comités de Ética y/o investigación deben tomar en cuenta que hay restricciones jurídicas al momento de hacer los interrogatorios y se recomienda revisar el Código Nacional de Procedimientos Penales tanto local como federal, antes de iniciar cualquier tipo de interrogatorio.

Los Comités de Ética colaboran con los Programas de Compliance para combatir las conductas ilícitas, en EthisGlobal te ayudamos mediante asesorías personalizadas con técnicas de litigación oral y las formalidades necesarias que permitan enriquecer la impartición de justicia dentro de las organizaciones.

Ejemplo de cuestionario para darle credibilidad a la información obtenida durante un interrogatorio.

1. ¿Conoce al involucrado? Si No
2. ¿Conoce el puesto de trabajo del infractor? Si No ¿Cuál?
3. Que diga el testigo si sabe y le consta que el señor_______ cometió tal acto______
4. Sabe usted en qué horario ocurrió el hecho delictivo. Si No ¿Cuál?

 

¿Qué pruebas son necesarias para fundamentar la denuncia?

En los Programas internos conducidos por un Código de Ética debes establecer un Comité de Ética que colaboré e investigue las pruebas de alguna conducta ilícita reportada en un periodo no mayor a tres meses de acuerdo con las mejores prácticas internacionales en temas de investigación.

La prueba es el medio que demuestra una afirmación, tanto el Comité de Ética como los involucrados pueden reunir pruebas que sean susceptibles de examen y colaboren en la investigación.

Existen diferentes tipos de prueba pero las más comunes son:

1. Prueba indiciara
2. Prueba testimonial
3. Prueba instrumental
4. Prueba documental
5. Prueba confesional
6. Prueba pericial

El primer tipo de prueba, la indiciara, tiene la ventaja de ser: indirecta, objetiva, razonada. Nos referimos a que es indirecta porque proviene de los hechos, también es objetivo porque comprueba los hechos y razonada porque lleva una lógica para ser formulada. Un ejemplo de este tipo de pruebas es:

Regla:”Todos los candidatos del partido X afirman ayudarán al pueblo y manifiestan sus promesas por medio de la televisión”.
Caso:”Las promesas que escuchamos el viernes y el sábado por la televisión llevan la finalidad de beneficiar al pueblo”
Conclusión:”Estas promesas provienen de los candidatos del partido X”.

En este ejemplo, la regla es un conocimiento previo compartido, el caso o prueba es lo que percibimos, por último, la conclusión es el resultado de comparar el conocimiento previo con la prueba y deducir la respuesta de manera objetiva.

La prueba testimonial consiste en las descripciones orales o escritas de personas que percibieron o saben de la comisión de la conducta ilícita, es al igual que el otro medio para comprobar la culpabilidad de la persona involucra.

En seguida, la prueba instrumental consiste en material que muestra el hecho ilícito y la participación del acusado. Esta prueba es fundamental porque de ahí inicia todo el proceso por el que se acusa o denuncia.

En situaciones como blanqueo de capitales o conflictos de intereses, las pruebas documentales son fundamentales para sustentar la denuncia. Debido a que, son pruebas pre-constituidas, y puede ser de dos tipos públicos o privados. Las pruebas públicas son: escrituras, documentos extendidos a funcionarios, actas de nacimiento, matrimonio o defunción; mientras que, los privados son: títulos de valores.

En caso de que se pueda a llegar conseguir una confesión, esta será un tipo de prueba. Cabe aclarar que, a pesar de sea una declaración se tiene que corroborar por el Comité de Ética y seguir con las averiguaciones.
Por último, la prueba pericial es la que realiza un técnico especializado, y las conclusiones que resulten las escribe en un documento oficial denominado dictamen.

Al momento de recibir los diferentes tipos de pruebas el Comité de Ética debe estar facultado para manejarlas de manera objetiva y responsable. Una forma común y sencilla del manejo de pruebas es llenar un formulario con el fin de comprobar la custodia y mantenerlas en resguardo durante el tiempo que dure el proceso de investigación.

En EthicsGlobal nos enfocamos en orientar a los Comités de Ética para combatir las conductas ilícitas que se pueden presentar en las organizaciones a través de técnicas de investigación que les permitan fundamentar o no los casos recibidos mediante la Línea de Denuncias. Estas acciones generan confianza a nivel interno ya que ven los miembros que las conforman la impartición de justicia.

¿Cómo investigar los casos que se reciben a través de líneas de denuncia?

En los Programas de Compliance y de Integridad Ética siempre es necesario un canal de denuncia que pueda ser ágil y colaborar en la investigación de los reportes. En ¿Cómo debo investigar una conducta ilícita en mi organización?, te explicamos cómo hacer tu plan de investigación y el método de investigación de una denuncia.

Ahora nos enfocaremos a los pasos que debes seguir y las técnicas más comunes de investigación interna en los Programas de Compliance.

La metodología son los pasos ordenados con los que llevamos a cabo la investigación, utilizando los recursos y obteniendo resultados eficaces hacia el objetivo de demostrar o anular la denuncia de alguna conducta ilícita.

Existen dos enfoques comunes dentro de la metodología de investigación; el primero es el enfoque cualitativo: encuestas, entrevistas, reconstrucción de los hechos; y el enfoque cuantitativo, recolección de datos y parámetros para la realización de análisis estadísticos.

Pero si tu quieres recolectar los datos para sustentar el proceso de investigación de una denuncia, te sugerimos que utilices técnicas de investigación para garantizar la veracidad de la información. Siempre toma en cuenta que la información no es buena o mala pero si la interpretas te puede perjudicar o beneficiar.

¿Puedo recolectar evidencias respecto a las denuncias recibidas?

En la investigación social existe una rama denominada Jurídica Social, esta se refiere al proceso de recolectar la información empírica para medir y conjeturar sobre las variables de la información y obtener los datos necesarios para la resolución del conflicto.

Las técnicas de recolección de datos más comunes en la investigación de una conducta ilícita son:

1.- Cuestionario
2.- Entrevista
3.- Análisis de contenido
4.- Observación

La primera técnica de investigación es la técnica más común y recaba información que se puede contabilizar. La segunda técnica tiene como objetivo, mediante la comunicación cara a cara, sustraer testimonios. La tercera es el análisis de contenido, fundamental para la investigación Jurídica Social porque es en las fuentes de información secundarias, como los expedientes o para estadísticas de terceros. Por último, la técnica de Observación es recoge elementos antropológicos, es decir, del comportamiento cerca de donde se cometió la conducta ilícita o de las personas involucradas.

La utilidad de la recolección de datos es que tiene un carácter científico en el proceso de la investigación social: ya que responde a los objetivos o hipótesis que planteaste en la investigación, planifica el proceso que seguirás, controla los datos recolectados y la información obtenida y los resultados que tengas serán susceptibles de verificarse.

En EthicsGlobal trabajamos para ayudar a facilitar los procesos de investigación de las denuncias acerca de  conductas ilícitas que se reciben a través de las líneas de denuncia. Conoce nuestro Sistema Ético de Denuncias y descubre todos los beneficios que puede brindar a tu organización.

¿Cómo debo investigar una conducta ilícita en mi organización?

Cuando busques investigar alguna conducta ilícita, debes proceder ordenadamente y con un método. Una vez que determinaste las causas, actores y escenarios de un caso que se va a investigar, es necesario establecer un plan de investigación, el cual consiste en una serie de actividades que realizarás para alcanzar los objetivos.

La tareas que establezcas en tú plan de investigación las debes establecer de acuerdo a los recursos con los que cuentas: humanos, físicos y financieros, así mismo se debe prever su duración y alcance.

Es claro que, un plan de investigación es un instrumento de orientación para el investigador de un caso y en ningún momento debe entenderse como una estructura rígida, ya que cada investigación de alguna conducta ilícita es diferente y necesita de específicas tareas.

Cómo bien se ha dicho, el plan de investigación no es rígido, por lo cual no tiene una estructura específica para su desarrollo, pero sí podemos listar componentes generales que debiera considerar:

• Detener a un sospechoso
• Incautar elementos de prueba
• Hacer registros de prueba
• Practicar procedimientos de identificación
• Entrevistas a testigos
• Hacer trabajos encubierto
• Proteger a los testigos
• Argumentar para demostrar la conducta ilícita

¿Qué método debo seguir?

El método para recopilar información, es la manera que guía todo proceso de análisis sobre un caso determinado. Vamos a desglosar los conceptos y descubrir cuál es la forma correcta de llevar a cabo una investigación.

En primera instancia tenemos “el Método”, el cual debemos entender como el camino para construir el caso, es decir, se trata de procedimientos que favorecen la correcta obtención de información que permita generar conclusiones sobre un determinado suceso.

Los Métodos se clasifican dependiendo del objetivo que se busca, los principales métodos utilizados en las investigaciones son:

Método hipotético deductivo: generación de hipótesis que se puedan comprobar de forma experimental.

Método lógico y analogía: encontrar la semejanza de características entre dos objetos.

Método histórico: etapas cronológicas de un suceso u objeto para observar su evolución y desarrollo.

Método Analítico: se estudian por separado cada uno de los elementos que componen un caso y la relación que generan.

Observación directa: se analiza el objeto de investigación sin alterar las condiciones naturales donde se suscita.

En EthicsGlobal colaboramos con las investigaciones mediante recopilación y ordenamiento de tus denuncias en nuestro Sistema Ético de Denuncias, acércate con nosotros para saber como puede beneficiar a tu organización.

¿Qué son las buenas prácticas en investigación de reportes?

Las buenas prácticas son necesarias cuando se realiza una investigación de alguna acción ilícita o que viole el Código de Ética. El primer paso es realizar una evaluación del caso, es decir, determinar el objetivo del estudio, hacer un buen planteamiento de la problemática que se presenta y determinar de manera adecuada, la metodología y las técnicas que se utilizará para realizar la investigación.

Cuando realices la investigación ya sea frente a un testigo, víctima o acusado de alguna acción ilícita debes tomar en cuenta que tu investigación debe ser ética, es decir, que la metodología utilizada durante el proceso de investigación debe estar regida por unos principios que aseguren su validez desde todo punto de vista: científico, metodológico y ético. Lo cual permitirá alcanzar la calidad e integridad dentro del proceso de análisis.

Los principales valores que debes tomar en cuenta son la integridad, transparencia y el respeto. El primer valor se necesita para recabar todas las pruebas tanto favorables como contrarias. La segunda te ayuda a mostrar a todos los involucrados la información recabada. Finalmente el respeto es para todos los involucrados en el caso.

Una primicia fundamental de un comportamiento ético del investigador en un caso, apegado a buenas prácticas es: la búsqueda de la verdad y la honestidad, para que, la presentación de los resultados de la investigación correspondan a los que, se obtuvieron en el proceso. Sin distorsionar los datos recabados para uso en beneficio personal o de interés para terceros.

Por ello, los investigadores de un caso deberán tener capacidad y disposición de reflexión y comunicación, comprender los valores sociales, las prioridades y vulnerabilidad, así mismo, las inquietudes de los sujetos potenciales de investigación. Es decir, la pluralidad deberá ser una característica indispensable para los grupos de investigación.

La ética se debe considerar antes, durante y al final de tu investigación policial o semi-policial. Al inicio porque debe cumplir con lo requerimientos morales, con base en, derechos humanos y los permisos necesarios para poder realizarla.

Durante la investigación es fundamental que se cultive la sensibilidad del investigador en el contexto natural de la organización, evitando así, etnocentrimos y evitar inducir respuestas o conducir la investigación a su favor.

Al finalizar la investigación, porque el trabajo realizado debe arrojar resultados objetivos, cumpliendo los objetivos de: valor social, validez científica, selección equitativa de las opciones y la evaluación por un tercero. Para validar la información recabada.

El Sistema Ético de Denuncias de EthicsGlobal, permite desarrollar junto a ti los mecanismos necesarios para la investigación de una conducta ilícita, siempre apegados a las mejores prácticas corporativas y, te permitirá emitir conclusiones con base en evidencia, argumentos y procesos sólidos.

Ética y conflicto de intereses

Las organizaciones privadas y públicas han empezado a contemplar el cumplimiento y la ética dentro de sus planeas financieros, pero para poder adaptarlo a sus objetivos deben tener un Código de Ética o un código de conducta.

En estos códigos deben explicarse y definirse las diferentes categorías o casos posibles que existen en los conflictos de interés, entre ellas podemos señalar las más comunes: regalos, invitaciones, viajes, comisiones, honorarios, relaciones personales en el trabajo o intereses económicos.

¿Cómo podemos valorar éticamente el conflicto de intereses? Aunque puede haber opiniones que menosprecien el alcance de una conducta ilícita, como el conflicto de interés considerado como  inevitable en las organizaciones,  debemos de tomar en cuenta una valoración moral al respecto de las situaciones que se involucren.

Ante eso, afirmamos que el conflicto de intereses supone un daño a terceros, es por tanto, una herida a la justicia para con ellos. Cuando esto llega a ocurrir tanto empresas como instituciones tiene la responsabilidad de asumir la identificación y resolución de dichas situaciones.

Los conflictos de intereses son una conducta ilícita que lleva implícito uno de los temas más comunes en las organizaciones: la CORRUPCIÓN. Esto se debe porque  desvía las obligaciones de un colectivo hacia un interés privado.

De modo que dicha desviación de obligaciones está basada en la toma de decisiones, uno de las principales acciones que nos permiten enfrentar a los conflictos de intereses es seleccionar profesionales que tengan la competencia y la formación para tomar las decisiones correctas y poblar la organización con personal preparado y con ética laboral.

Así mismo, las principales medidas éticas que podemos tomar para evitar los conflictos intereses son: la separación o recursal de la persona que toma decisiones, cuando se ha involucrado en dicha conducta no ética; el abandono de intereses privados o divertiture y; la disclosure o declaración de intereses.

Cada una de las medidas anteriores, apuesta hacia la moral y ética de los integrantes de la organización. Tanto la moral como la ética en un organización mejoran la imagen corporativa, administran eficazmente los recursos e integran laboralmente a tus colaboradores.

En EthicsGlobal nos comprometemos a trabajar de la mano contigo para formar negocios éticos y conformar un Sistema de Integridad apegado a las buenas prácticas del gobierno corporativo que evite, disuada y prevenga los conflictos de interés en las organizaciones.

¿Cómo identificar los Conflictos de interés?

Existe un método probado y amplio para identificar posibles Conflictos de Interés, este consta de una serie de 5 pasos, los cuales te vamos a explicar, además de mostrarte cómo los podrías adaptar para tú organización.

Este método es desde una perspectiva educativa, preventiva y tomando en cuenta sus dimensiones colectivas e individuales, lo anterior con el objetivo obligar a la participación de los miembros internos de la organización y a los clientes externos.

Los 5 pasos que proponemos para identificar Conflictos de interés es la siguiente:

1. Revisar las normas dentro de las políticas de la organización, para identificar un conflicto de interés, de acuerdo a las definiciones que se tengan. Ver política de conflicto de interés.
2. Identificar zonas de riesgos de un posible conflicto de interés en los procesos laborales de la organización.
3. Establecer grados de parentesco en materias de parentesco e intereses personales y tener la capacidad de determinar el grado que mantiene el colaborador implicado en dicho caso.
4. Realizar preguntas y cuestionarios de manera periódica en las zonas de riesgo, es decir, dentro de dependencias específicas.
5. Exigir constancias en las que los colaboradores donde declaren sus intereses y permitan la detección temprana.

La primer medida se refiere a utilizar la literatura jurídica y de las normas internas, la cual funciona como una pauta o guía y comparar la posible situación a la que se enfrentaría desde la alta dirección hasta los colaboradores. Esta medida también permite delimitar funciones a los colaboradores y las acciones a seguir para evitarlo.

En segundo lugar, otro método necesario es la identificación de zonas de riesgos, este método permite llevar un primer nivel de control ante un probable conflicto de interés. Como técnica aledaña a este método un flujograma mostraría los canales por los cuales se toman decisiones y en los que existiría un conflicto de interés.

Existen procesos específicos en los que se puede identificar un conflicto de interés, tales como: adquisiciones, obras, recursos financieros, recursos humanos, recursos materiales, tecnologías de la información, transparencia, auditoria y control interno.

Un tema a tratar son las relaciones que pueden tener tus colaboradores cuando realicen sus actividades. Toma en cuenta los siguientes puntos si es que consideras la posibilidad de un conflicto de interés, ya que te ayudarían a identificar, por ejemplo, cuando tus colaboradores se relacionen con:

• Un amigo o familiar cercano.
• Una asociación a la que sigan perteneciendo.
• Una persona cerca a su comunidad.
• Una persona con el que:
◦ tiene alguna obligación legal.
◦ comparte propiedades o negocios.
◦ tiene deudas.
◦ continua trabajando o trabajó.

En cuanto a la tercer medida, consiste en determinar los grados de parentesco. Según la ley, es hasta cuarto grado que se les puede determinar como parientes con los que podría haber conflictos de interés. Cabe aclarar que las relaciones afines a partir del cónyuge del trabajador y los consanguíneos son sus familiares directos, pero ¿cómo determinamos a esos familiares directos?

En una tabla te lo explicamos:

GRADO

POR CONSANGUINIDAD

POR AFINIDAD

Padres e hijos Suegros, nueras y yernos, hijastros o entenados

Abuelos, nietos y hermanos Padres de los suegros, cuñados y nietos

Bisabuelos, bisnietos, tíos carnales y sobrinos carnales Abuelos de los suegros, tíos carnales del cónyuge, sobrinos carnales y bisnietos del cónyuge

Tatarabuelos, tataranietos, tíos segundos, primos hermanos y sobrinos segundos Bisabuelos de los suegros, tíos segundos de los suegros, primos hermanos del cónyuge, sobrinos segundos y tataranietos del cónyuge

La antepenúltima medida consiste en una evaluación constante mediante cuestionarios periódicos en los procesos que mostramos como susceptibles de conflicto de interés, esta medida tiene como objetivo mostrar la situaciones que no son tan obvias mediante preguntas especificas y enseñen pistas de un conflicto de interés. A continuación te mostramos preguntas por procesos, actividad susceptible y las preguntas que deberías considerar:

PROCESOS SUSCEPTIBLES ACTIVIDAD DE RIESGO PREGUNTAS A CONSIDERAR
Adquisiciones,

recursos humanos, recursos financieros

Contratación de personal externo a la dependencia
  • ¿Cuáles son las políticas de contratación
  • ¿Qué protocolos de selección tienen?
  • ¿Cómo evalúan la permanencia y desempeño?
transparencia, tecnologías de la información Información sensible
  • ¿Qué políticas de protección de datos?
  • ¿Cómo es la difusión de dicha política?
adquisiciones, obra pública, recursos materiales Elaboración y firmas de contratos
  • ¿Cómo se revisan los contratos y qué políticas existen?
  • ¿Cuáles son los protocolos en caso de conflictos de interés?
  • Si en los contratos no se previó algún conflicto de interés, ¿qué políticas hay de reversión de contratos?
adquisiciones, obra pública, recursos financieros, recursos materiales, recursos humanos Toma de decisiones relativas a recursos, estrategias, contrataciones o legales
  • ¿Se pueden reportar conflictos de interés?
  • ¿Hay comités que determinen conflictos de interés en la toma de decisiones?
  • ¿Existen políticas para revertir tomas de decisiones que impliquen conflictos de interés?
Todos los procesos Áreas de asesoría
  • ¿Qué protocolos existen en las áreas de asesoría para conflictos de interés?
Todos los procesos Regalos, dádivas o invitaciones
  • ¿Qué pautas existen si algún colaborador recibe regalos?
Todos los procesos Actividades concurrentes del personal
  • ¿Cuáles son las medidas que se toman que nieguen o permitan trabajar en dos trabajos?

Por último, la quinta medida consiste en las declaraciones de intereses o constancias, te sugerimos esta medida con el objetivo identifican procesos de intereses relevantes, sin embargo, estas constancias se deben hacer con una periodicidad constante.

Los temas sobre los que deben declarar son los siguientes: propiedades inmobiliarias, participación económica o financiera, empleo de familiares cercanos, asociaciones en las que el colaborador o familiares participen además del empleo, otros activos, deudas y otros intereses que considere relevantes el declarante.

En EthicsGlobal nos comprometemos con las políticas que eviten y combatan los conflictos de interés. Nosotros, además de un canal de denuncia, te proponemos un Sistema Ético de Denuncias con diferentes medios, instrumentos formativos e información relevante acerca de negocios y ética; que te ayudarán a prevenirlos.

Impulsando el clima laboral: Mundial total

A mediados de junio cada 4 años, 32 naciones se reúnen para brindarnos un nuevo campeón mundial de fútbol. El deporte más popular en el mundo se destaca gracias a la facilidad del juego y la sencillez de su lenguaje. Esta simplicidad hace que todo tipo de personas vaya a un estadio, se acerque a una televisión o prenda su computadora

En Rusia 2018 para el continente americano los partidos tienen un horario matutino, es decir, un horario laboral. Debido a esto, en las organizaciones los colaboradores se reúnen para ver los partidos de su selección preferida, pero esto ¿potencia o reduce el clima laboral?

Según un estudio realizado por la firma Michael Page, el reclutador más grande del mundo, explica que ver el Mundial de fútbol en las oficinas, refuerza el clima laboral teniendo un impacto positivo dentro de las organizaciones, esto es porque la incorporación de todos los miembros ayuda a afianzar las relaciones laborales en escenarios menos rígidos.

Otro motivo para incentivar que dentro de tu organización vean los partidos de fútbol del Mundial, es porque se evita el absentismo y se puede colaborar para organizar almuerzos colectivos, por ejemplo, esta actividad mejora la comunicación y la organización entre los colaboradores.

Para lograr que le Mundial de Rusia 2018 genere impactos positivos en el clima laboral de tu organización te recomendamos los siguientes pasos:

1. Genera espacios comunes con pantallas para poder reunir a todo el equipo de trabajo.
2. Desarrolla la inclusión de tu organización donde los niveles jerárquicos se aligeren para aumentar la confianza.
3. Crea dinámicas o juegos que tengan que ver con la disputa durante el partido de fútbol.
4. Ten a la mano un calendario para los partidos de cuartos de final, semifinales y la final, a fin de organizarse y no cruzar fechas importantes.
5. Diviértanse, la alegría desata el potencial de tus colaboradores.

En una encuesta realizada en Colombia aseguran que el 35% de los trabajadores espera ver entre 6 y 20 partidos del mundial, mientras que un 51% espera ver entre 36 y 50 partidos. Sin embargo, 28% dice que adaptará su espacio de oficina para poder ver los encuentros.

Recordemos que los problemas de clima laboral reducen el potencial de tu capital humano, incrementan la posibilidad de conductas no éticas y decrecen las ganancias para la organización, entonces, invertir en el bienestar y felicidad de tus colaboradores por 90 minutos podría generar grandes dividendos.